曰韩免费_91久久精品国产亚洲_一区二区成人影院_九一视频在线免费观看_91国视频_亚洲成人中文在线

2024年投资者适当性管理制度精选

网络整理 分享 时间: 收藏本文

2024年投资者适当性管理制度精选

无论是身处学校还是步入社会,大家都尝试过写作吧,借助写作也可以提高我们的语言组织能力。相信许多人会觉得范文很难写?接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写,我们一起来看一看吧。

投资者适当性管理制度篇一

对于经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。下面是小编为大家整理的投资者适当性管理与投资者分类要点,欢迎大家阅读浏览。

(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;

(五)风险偏好及可承受的损失;

(六)诚信记录;

(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;

(九)其他必要信息。

根据《办法》规定,符合下列条件之一的是专业投资者:

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的.证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(qfii)、人民币合格境外机构投资者(rqfii)。

(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织:

1.最近1年末净资产不低于2000万元;

2.最近1年末金融资产不低于1000万元;

3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

(五)同时符合下列条件的自然人:

1.金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

专业投资者之外的投资者为普通投资者。

普通投资者在普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者:

机构:最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

个人:金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。

s("content_relate");

【投资者适当性管理与投资者分类要点】相关文章:

1.

证券期货投资者适当性管理办法知识要点

2.

证券公司投资者适当性义务民事责任要点

3.

《证券期货投资者适当性管理办法》说明

4.

证券期货投资者适当性管理办法分析

5.

证券期货投资者适当性管理办法细则

6.

关于证券期货投资者适当性管理办法「全文」

7.

证券公司投资者适当性管理典型违规案例分析

8.

关于《证券期货投资者适当性管理办法》解读分析

主站蜘蛛池模板: 99精品视频看国产啪视频 | 国产美女做a免费视频软件 国产美女做爰免费视 | 欧美成人看片一区二区三区 | 国产美女久久久久 | 色视频网站在线观看 | 亚洲精品无码av人在线观看 | 久久综合给合综合久久 | 美日韩一区二区三区 | 国产精品99久久久久久夜夜嗨 | 国产精品尤物在线 | 综合色区 | www.激情网.com | 久久久www成人免费精品 | 人妻少妇精品视频一区二区三区 | 91精品一区二区三区在线观看 | 啪啪激情 | 狠狠色成人综合网图片区 | 色综合久久久久综合一本到桃花网 | 久久99国产精品免费观看 | 公和我做好爽添厨房中文字幕 | 最新国产在线拍揄自揄视频 | 亲子乱aⅴ一区二区三区下载 | 亚洲在线免费观看视频 | 亚洲中文字幕av每天更新 | 少妇真人直播免费视频 | 日本一区二区免费电影 | 99爱视频99爱在线观看免费 | 欧美一区二区三区婷婷月色 | 久久久久99人妻一区二区三区 | 97av麻豆蜜桃一区二区 | 久久一本色系列综合色 | 99久久精品费精品国产一区二区 | 韩国理论片手机在线观看视频 | 欧美夜夜夜 | 中文字幕亚洲精品日韩精品 | 亚洲亚洲人成综合丝袜图片 | 大尺度视频网站久久久久久久久 | 亚洲系列_1页_mmyy11 | 成年人网站在线观看免费 | 欧美性色黄大片一级毛片视频 | 久久久久99这里有精品10 |